直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(c小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思hū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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