直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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