金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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