零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会(三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiā三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默n)证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默)券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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