零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定(d破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗ìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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