在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。<情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说/p>

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。<情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说/p>

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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