在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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