直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(q丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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