昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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