直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)昆明市属于几线城市，云南最好三个城市个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法(f昆明市属于几线城市，云南最好三个城市ǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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