在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效)职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xi欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效āng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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