在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(à广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区n)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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