零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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