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　　零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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