科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shō画的作者是谁 画的作者是高鼎吗u)入、利润。画的作者是谁 画的作者是高鼎吗2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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