金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体阿富汗是不是亡国了化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)阿富汗是不是亡国了施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(阿富汗是不是亡国了zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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