昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)几率还是机率 概率和几率一样吗三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚几率还是机率 概率和几率一样吗则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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