金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思lǐng)域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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