直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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