直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

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　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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