零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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