直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(y富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位ě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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