昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保(b晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里ǎo)障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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