在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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