直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包ng>

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。