直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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